又犯低级错误?红塔证券自营账户弃购科创板新股 被限制打新半年

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又犯低级错误?红塔证券自营账户弃购科创板新股 被限制打新半年

  这家券商未来半年内无缘打新。

  9月7日红塔证券自营账户被证券业协会列入IPO配售对象限制名单,打新限制半年,明年3月7日才能“解封”。根据公告,红塔证券原计划申购赛科希德650万股,最终出现弃购。

  业内人士表示,券商打新弃购非常罕见,应该是出现操作失误。红塔证券向媒体回应称,系公司操作风险,已开展自检整改。

  红塔证券弃购金额逾3亿

  9月7日中国证券业协会披露最新IPO配售对象限制名单。据了解,红塔证券自营账户在科创板“赛科希德”新股发行项目网下申购过程中,存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、十六条规定的情形。

  红塔证券自营账户将从9月8日起至明年3月7日不能参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。

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  具体来看,科创板企业赛科希德在今年7月15日发布初步询价公告,随后在22日发布发行公告。根据彼时发行公告,红塔证券自营账户拟申购价格为50.46元,为有效报价,申购数量650万股。

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  但在两天后,即27日,根据赛科希德披露的网下初步配售结果显示,红塔证券的自营账户并没有按照《发行公告》的要求进行网下申购。

  据了解,赛科希德发行价格为50.35元/股,这意味着红塔证券弃购金额达到3.27亿元。

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  根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十六条第一项,网下投资者参与科创板首发股票网下报价后,不得存在“提供有效报价但未参与申购或未足额申购”的行为。

  对此,红塔证券向媒体回应表示,系公司操作风险,已开展自检整改。

  深圳一家券商人士向记者表示,券商弃购情形比较罕见。“一般而言券商打新不会主动弃购,因为会错失未来半年的打新机会。很有可能是公司业务内控出了问题,不够谨慎。”

  据了解,去年7月,银河证券的自营账户也出现类似现象,银河证券应申购科创板天准科技640万股,实际申购数量为0。据了解,天准科技发行价为25.5元/股计算,银河证券弃购金额为1.63亿元。

  不久,银河证券自营账户被列入限制名单,从去年7月8日进入限制期,直到今年1月7日才从“小黑屋”走出。

  科创板打新违规多

  根据券商中国记者统计,除了红塔证券自营账户以外,今年以来已有21个网下投资者的配售对象被证券业协会列入限制名单,限制时长在半年到1年之间不等。

  值得注意的是,上述21个配售对象均在科创板打新过程中出现违规行为。涉及科创板股票有八亿时空威胜信息瑞松科技光云科技金科环境博汇科技天合光能复旦张江云涌科技江航装备盟升电子。科创板运行已有一年多时间,投资者应当尽快熟悉科创板相关业务规则。

  其中1家为外资机构——英国巴克莱银行,这是今年首家被限制打新的外资机构。据了解,巴克莱银行是全球规模最大的银行及金融机构之一,总部设于英国伦敦,成立于1690年,也是英国最古老的银行。巴克莱银行曾参与云涌科技的网下询价和申购,最终全额弃购获配的500万股。公司从今年7月28日起被限制参与打新半年,直至2021年1月27日。

  另外,今年以来有351个账户因在主板、中小板、创业板IPO项目网下申购过程中违反相关规定被列入股票配售对象黑名单。

  据了解,2018年6月发布的《首次公开发行股票承销业务规范》(以下简称《规范》),协会建立首次公开发行股票网下投资者黑名单制度。如果配售对象存在违反《规范》的第四十五条、四十六条规定,将被列入黑名单。

  第四十五条要求,网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的,主承销商应当及时向协会报告,包括使用他人账户报价,投资者之间协商报价,同一投资者使用多个账户报价,网上网下同时申购,与发行人或承销商串通报价,委托他人报价,无真实申购意图进行人情报价,故意压低或抬高价格,提供有效报价但未参与申购,不具备定价能力,或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价,机构投资者未建立估值模型,其他不独立、不客观、不诚信的情形。

  第四十六条要求,网下获配投资者存在四类情形的,主承销商应当及时向协会报告,包括不符合配售资格;未按时足额缴付认购资金;获配后未恪守持有期等相关承诺的;以及协会规定的其他情形。

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责任编辑:陈悠然 SF104

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